证券经纪人委托合同与执业规范核心要点解读

证券经纪人委托合同与执业规范核心要点解读

内容总结

中国证券业协会发布的《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券经纪人委托合同必备条款》,明确了证券经纪人执业行为标准与合同管理要求。核心要点包括:1.执业规范要求证券经纪人须通过资格认证并遵守合规展业规则,证券公司需建立培训及监督机制;2.委托合同必须包含基础条款框架,允许公司在合法合规前提下补充个性化内容;3.合同签订需严格遵循"必备条款",但不得与已有规定冲突;4.中证协将定期检查制度执行情况。该文件自2009年实施,旨在强化证券中介服务监管,规范客户招揽与客户服务活动。

部分原文

'《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》和《证券经纪人委托合同必备条款》:前程()2009-12-210:41:16【前程:】关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知中证协发[2009]58号各证券公司:为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施,适应对证券经纪人实行自律管理的需要,我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》(

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