证券经纪人执业规范与委托合同必备条款解读

证券经纪人执业规范与委托合同必备条款解读

内容总结

根据《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券经纪人委托合同必备条款》规定,证券经纪人只能接受一家证券公司委托开展业务。证券公司需建立档案和信息查询制度,确保客户随时查询经纪人信息。证券公司可统一提供自行制作或外部机构的研究报告、证券投资信息及金融产品宣传材料。委托合同必须明确报酬计算依据、方法、支付时间和方式。经纪人开展业务时需明示与证券公司的代理关系、权限、期限及执业地域范围。同时规定禁止经纪人通过私人网络招揽客户,不得擅自提供非统一发布的金融产品信息,证券公司可根据条款规定单方解除合同。

部分原文

'课后测验返回上一级单选题(共2题,每题10分)1.按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人可以接受()证券公司的委托。\uf0b7A.一家\uf0b7B.二家\uf0b7C.三家\uf0b7D.四家我的答案:A2.按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当建立健全证券经纪人()制度,确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。\uf0b7A.绩效考核\uf0b7B.责任追究

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